Кипрская комиссия по ценным бумагам и биржам (CySEC) 23 июня приостановила лицензию брокера Mind Money Limited (ранее Zerich Securities Ltd.) и дала компании месяц на устранение выявленных нарушений.
Решение регулятора последовало после возбуждения крупного уголовного дела в России: в конце мая Лефортовский суд Москвы арестовал генерального директора воронежской брокерской компании «Инвестиционная палата» Алексея Седушкина и главу европейского брокера Mind Money Юлию Хандошко.
Обвинения и действия российских ведомств
Федеральная служба безопасности РФ утверждает, что руководители Mind Money Limited и их сообщники, нарушая антисанационные ограничения, с использованием поддельных документов провели обмен замороженных американских депозитарных расписок на акции российских компаний, что, как заявляют следственные органы, причинило особо крупный ущерб.
Нарушения по версии CySEC
Кипрский регулятор указал, что брокер вел деятельность, выходящую за рамки выданной лицензии, не уведомил о смене руководства, а структура акционеров не соответствовала законодательным требованиям, что создавало риски для клиентов и стабильности рынка.
CySEC предоставила компании один месяц на приведение деятельности в соответствие с лицензией.
Комментарий компании
Mind Money Limited заявила, что внимательно изучает решение регулятора и что часть замечаний может быть связана с недавними корпоративными изменениями, включая смену генерального директора и изменения в структуре акционеров. Компания сообщает о рабочем взаимодействии с CySEC и выполнении требований регулятора.
Брокер также сообщил, что продолжает обслуживать клиентов в рамках действующих ограничений: исполняет ранее полученные поручения, обрабатывает запросы на вывод средств и возвращает финансовые инструменты в соответствии с установленными процедурами.
